一、什么是證券公司評級分類

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕42號），證券公司評級分類需要經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議。

二、評價指標(biāo)

證券公司風(fēng)險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護、信息披露等 6 類評價指標(biāo)。

資本充足：主要反映證券公司凈資本以及以凈資本和流動性為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)情況；

公司治理與合規(guī)管理：主要反映證券公司治理和規(guī)范運作情況；

全面風(fēng)險管理：主要反映證券公司識別、計量、監(jiān)測、預(yù)警、報告、防范及處理各類風(fēng)險的情況；

信息技術(shù)管理：主要反映證券公司信息技術(shù)治理、信息技術(shù)安全、數(shù)據(jù)治理情況；

客戶權(quán)益保護：主要反映證券公司客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平能力；

信息披露：主要反映證券公司報送信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性情況。

三、類別劃分

中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別，其中：

A類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險；

B類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴張的風(fēng)險；

C類公司風(fēng)險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配；

D類公司風(fēng)險管理能力低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍；

E類公司潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。

四、評選周期

證券公司分類每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計報表及中國證券業(yè)協(xié)會公布的信息為準(zhǔn)。