歐委會(huì)后續(xù)通過(guò)指引、數(shù)據(jù)庫(kù)確認(rèn)執(zhí)法重點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)有關(guān)國(guó)家強(qiáng)迫勞動(dòng)的特定地域和經(jīng)濟(jì)部門。

6.調(diào)查與決策機(jī)制

（1）調(diào)查主體

歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)歐盟成員國(guó)領(lǐng)土以外的調(diào)查；

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在成員國(guó)領(lǐng)土內(nèi)時(shí)，由相關(guān)國(guó)家主管部門牽頭調(diào)查。

（2）調(diào)查程序

分為初步調(diào)查和正式調(diào)查。

初步調(diào)查：在啟動(dòng)正式調(diào)查之前，主管部門必須聯(lián)系受影響的經(jīng)營(yíng)者，必要時(shí)還應(yīng)聯(lián)系其他產(chǎn)品供應(yīng)商和相關(guān)利益相關(guān)者，從而得以獲得有關(guān)盡職調(diào)查的信息。具體而言，當(dāng)局將可能收集有關(guān)在其運(yùn)營(yíng)和供應(yīng)鏈中用于識(shí)別、預(yù)防、減輕、終止強(qiáng)迫勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)所采取行動(dòng)的信息，被調(diào)查對(duì)象通常需要在30個(gè)工作日內(nèi)作出回應(yīng)。

正式調(diào)查：如果有確鑿證據(jù)表明存在違反強(qiáng)迫勞動(dòng)條例的問(wèn)題，主管當(dāng)局有30個(gè)工作日的時(shí)間來(lái)決定是否啟動(dòng)正式調(diào)查，即主管當(dāng)局需要根據(jù)客觀可核實(shí)的信息，合理指出產(chǎn)品可能是使用強(qiáng)迫勞動(dòng)或童工生產(chǎn)的。正式調(diào)查還可能包括實(shí)地檢查（即使在第三國(guó)，如果有關(guān)的經(jīng)營(yíng)者表示同意，主管當(dāng)局會(huì)向擬將進(jìn)行檢查的第三國(guó)政府發(fā)出正式通知，如第三國(guó)沒(méi)有提出反對(duì)意見，則可能開展實(shí)地檢查）。

（3）舉證責(zé)任

調(diào)查機(jī)關(guān)通過(guò)調(diào)查程序證明存在強(qiáng)迫勞動(dòng)，但被調(diào)查主體的舉證責(zé)任仍然很重，調(diào)查機(jī)關(guān)可以依據(jù)可獲得事實(shí)做出不利裁定，特別是國(guó)家強(qiáng)迫勞動(dòng)可能構(gòu)成適用可獲得事實(shí)的條件。

（4）裁定標(biāo)準(zhǔn)

涉嫌強(qiáng)迫勞動(dòng)的規(guī)模和嚴(yán)重程度；

在歐盟市場(chǎng)上銷售或提供的產(chǎn)品數(shù)量或規(guī)模；

成品中可能使用強(qiáng)迫勞動(dòng)生產(chǎn)的部件所占比例；

經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商與其供應(yīng)鏈中涉嫌強(qiáng)迫勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的接近程度以及他們解決這些風(fēng)險(xiǎn)的能力。

如果相關(guān)監(jiān)管主體根據(jù)調(diào)查得出結(jié)論認(rèn)為某種產(chǎn)品使用了所謂強(qiáng)迫勞動(dòng)，其可以決定禁止在歐盟市場(chǎng)投放，或從歐盟市場(chǎng)上撤回已投放產(chǎn)品或?qū)ζ溥M(jìn)行處置。

調(diào)查決定將由牽頭此次調(diào)查的監(jiān)管主體做出。根據(jù)相互承認(rèn)的原則，成員國(guó)主管部門做出的決定將適用于所有其他成員國(guó)。但如果生產(chǎn)商從其業(yè)務(wù)或供應(yīng)鏈中消除了所謂強(qiáng)迫勞動(dòng)的因素，則被禁止的產(chǎn)品可以重新進(jìn)入歐盟市場(chǎng)。

7.罰則

成員國(guó)將制定適用于不遵守上述調(diào)查決定的經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者的處罰規(guī)則，其嚴(yán)重程度取決于違法行為的嚴(yán)重程度和持續(xù)時(shí)間以及任何相關(guān)的先前違法行為等因素。

8.可使用的合規(guī)工具

高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品和地區(qū)數(shù)據(jù)庫(kù)：歐盟后續(xù)會(huì)建立一個(gè)幫助評(píng)估違反條例情況的數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)信息需是指示性的、非詳盡的、以證據(jù)為基礎(chǔ)的、可核查的和定期更新，說(shuō)明特定地理區(qū)域或特定產(chǎn)品或產(chǎn)品類別中的所謂強(qiáng)迫勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，包括國(guó)家當(dāng)局強(qiáng)加的所謂強(qiáng)迫勞動(dòng)。

《強(qiáng)迫勞動(dòng)合規(guī)指南》：歐委會(huì)將在條例生效之日起18個(gè)月內(nèi)發(fā)布并定期更新合規(guī)指南，內(nèi)容主要包括經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者的合規(guī)最佳做法、經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者提供關(guān)于對(duì)國(guó)家當(dāng)局實(shí)施的所謂強(qiáng)迫勞動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查的指南、經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者如何就所謂強(qiáng)迫勞動(dòng)調(diào)查與歐盟相關(guān)監(jiān)管主體進(jìn)行對(duì)話（如應(yīng)提交的信息類型）等。

9.執(zhí)法靈活性

條例重視盡職調(diào)查和取消強(qiáng)迫勞動(dòng)情形。對(duì)于歐盟認(rèn)為的重要戰(zhàn)略貨物有“暫緩執(zhí)行”的安排。對(duì)于調(diào)查和裁定執(zhí)行的范圍可以僅限于貨物中的特定可替換的部件而非整個(gè)貨物。

二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

1.對(duì)于擬出口歐盟的企業(yè)

歐盟強(qiáng)迫勞動(dòng)條例明確禁止任何含有強(qiáng)迫勞動(dòng)成分的產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場(chǎng)，無(wú)論這些產(chǎn)品是在原料開采、收獲、生產(chǎn)還是制造環(huán)節(jié)涉及強(qiáng)迫勞動(dòng)。這一要求對(duì)計(jì)劃出口歐洲市場(chǎng)的企業(yè)提出了更高的合規(guī)門檻。具體而言，企業(yè)需要全面評(píng)估全產(chǎn)業(yè)鏈，確保沒(méi)有任何環(huán)節(jié)涉及所謂的“強(qiáng)迫勞動(dòng)”，這包括直接供應(yīng)商和間接供應(yīng)商的運(yùn)營(yíng)情況。

不符合該等要求的企業(yè)將面臨產(chǎn)品被禁止進(jìn)入歐盟市場(chǎng)的直接風(fēng)險(xiǎn)，以及由此導(dǎo)致的品牌聲譽(yù)損害。同時(shí)，已流入歐洲市場(chǎng)的不符合要求的產(chǎn)品還將面臨被撤回的風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，不合規(guī)企業(yè)也將被要求承擔(dān)處置受影響產(chǎn)品的費(fèi)用。

2.對(duì)于不直接出口歐盟的企業(yè)

一方面，如果企業(yè)的產(chǎn)品在全球供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)中，可能通過(guò)多層供應(yīng)鏈最終進(jìn)入歐盟市場(chǎng)，即便企業(yè)本身未直接出口，其供應(yīng)鏈中存在的強(qiáng)迫勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)依然可能被審查。另一方面，許多跨國(guó)企業(yè)基于自身與全球接軌的內(nèi)控制度，對(duì)其全球供應(yīng)鏈提出了所謂的“強(qiáng)迫勞動(dòng)”相關(guān)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，要求所有供應(yīng)商遵守。企業(yè)若無(wú)法滿足這些要求，可能面臨失去客戶訂單的風(fēng)險(xiǎn)。

目前除了歐盟及美國(guó)（UFLPA），在全球化的大趨勢(shì)下，其他國(guó)家及地區(qū)也陸續(xù)籌劃推出類似的強(qiáng)迫勞動(dòng)限制措施。因此，即便企業(yè)不涉及直接或間接進(jìn)入歐盟市場(chǎng)的情形，也需要為適應(yīng)更嚴(yán)格的全球貿(mào)易合規(guī)環(huán)境做好準(zhǔn)備。